在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简name是什么意思 name是姓还是名称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募(mù)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēnname是什么意思 name是姓还是名g)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基(jī)金业务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对(duì)个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金(jīn)的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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